I diversi tipi di sorveglianza in borsa sono come segue

I diversi tipi di sorveglianza in borsa sono i seguenti:

Poiché le transazioni di sicurezza sono soggette a una serie di manipolazioni, l'Exchange ha istituito un solido meccanismo di sorveglianza per proteggere l'integrità del mercato. Include:

Monitoraggio in linea:

L'NSCCL dispone di un sistema di monitoraggio e sorveglianza on-line in base al quale l'esposizione dei membri viene monitorata in tempo reale. È stato creato un sistema di avvisi in modo che sia il membro che il NSCCL vengano avvisati in base ai livelli preimpostati (raggiungendo il 70%, l'85%, il 90%, il 95% e il 100%) quando i membri si avvicinano ai limiti consentiti. Il sistema consente a NSSCL di controllare ulteriormente i micro-dettagli delle posizioni dei membri, se necessario, e di intraprendere azioni proattive.

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Il meccanismo di sorveglianza on-line genera anche diversi avvisi / rapporti su qualsiasi movimento di prezzo / volume di titoli non in linea con le tendenze / i modelli del passato. A tale scopo lo scambio ha messo in atto un sistema che genera avvisi. Gli avvisi vengono esaminati e, se necessario, ripresi per le azioni successive. Vengono inoltre analizzate le posizioni aperte dei titoli.

Oltre a questo, vengono monitorati i rumori nella carta stampata e dove sono sensibili al prezzo, le aziende vengono contattate per la verifica. Le risposte ricevute vengono comunicate ai membri e al pubblico.

Indagine e ispezione:

Come da requisiti normativi, ogni anno deve essere ispezionato almeno il 20% dei membri attivi del mercato per verificare il livello di conformità con le varie regole, i regolamenti e i regolamenti della Borsa. Solitamente, l'ispezione di più membri rispetto al requisito normativo viene effettuata ogni anno.

L'ispezione verifica casualmente se gli interessi degli investitori sono stati compromessi nella conduzione degli affari da parte dei membri. L'indagine si basa su vari avvisi che richiedono ulteriori analisi.

Se un'ulteriore analisi suggerisce qualsiasi possibile attività irregolare che si discosta dalle tendenze / modelli del passato e dalla concentrazione delle negoziazioni a livello di NSE a livello di membri, viene condotta un'indagine più dettagliata.

Se l'indagine dettagliata stabilisce un'attività irregolare, viene avviata un'azione disciplinare nei confronti del membro. Se l'indagine suggerisce possibili attività irregolari tra gli scambi e / o l'eventuale coinvolgimento dei clienti, lo stesso viene comunicato a SEBI.