Quali sono le funzioni importanti di un'azienda di brokeraggio?

Di seguito sono riportate le funzioni importanti di una società di brokeraggio:

Il business degli intermediari consiste nel cercare gli acquirenti quando i loro clienti desiderano vendere e localizzare i venditori quando i loro clienti desiderano acquistare in modo da eseguire le transazioni secondo le istruzioni dei clienti. Di solito le offerte sono concordate con altri broker che rappresentano i loro clienti.

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I broker non funzionano come principi nelle transazioni; sono solo agenti. I broker applicano una commissione su ogni acquisto e vendita che eseguono, che varia tra le case di brokeraggio.

È importante che la società di intermediazione eserciti cure e dimostri una ragionevole quantità di abilità nel soddisfare l'ordine del cliente. La società di brokeraggio può essere ritenuta responsabile per eventuali perdite derivanti dai suoi errori. La cura con cui la società di brokeraggio esegue gli ordini è determinata da ciò che è ragionevole pratica nella loro attività.

L'esercizio di cura e abilità richiede che il broker segua le istruzioni e immetta l'ordine nel mercato quando la sicurezza viene scambiata nel più breve tempo possibile. La società di brokeraggio è inoltre obbligata ad astenersi dal fare profitti segreti sulle transazioni o dall'incrociare ordini nel suo ufficio agendo come broker e dealer nella stessa transazione.

Tutti i titoli quotati in borsa dovrebbero essere negoziati sul pavimento di quella borsa. Non possono essere estesi dal broker al broker. La società di brokeraggio non può agire sia come intermediario che come concessionario nella stessa transazione in quanto potrebbero verificarsi conflitti di interesse o una doppia commissione. Se i titoli non sono quotati in una borsa ma negoziati nel mercato fuori borsa, il broker potrebbe possedere le azioni da solo.

Agirebbe come principale o rivenditore nella transazione. Molte società di brokeraggio sono specializzate nella creazione di un mercato in determinati titoli. Qui la società di brokeraggio venderebbe la sicurezza al cliente al prezzo richiesto e non applicherebbe alcuna commissione per la gestione della transazione.

Il broker fa la sua commissione dalla differenza tra il prezzo al quale compra le azioni per il proprio conto e il prezzo al quale le vende ai clienti. La differenza tra il prezzo richiesto e il prezzo di offerta della società di brokeraggio è noto come spread ed è il compenso per fare un mercato in quella sicurezza.